為規范和加強財政專項資金的管理，提高財政資金的使用績效和管理水平，根據《長沙市財政局關于開展2021年市直單位績效自評工作的通知》(長財績〔2021〕2號)文件要求，我中心對2020年部門整體支出進行了績效自評。此次績效自評采用查閱資料、現場查看、定量和定性分析等方法，對預算編制、執行、監督，資金分配、使用、監管以及財務會計信息、部門職責履行、項目組織管理、部門績效完成情況等方面進行綜合評價。現將績效評價情況報告如下:

一、部門概況

（一）部門基本情況

根據長編委發〔2019〕1號文件，長沙市水運事務中心由原長沙市地方海事局更名成立。根據長編委發〔2019〕34號文件，長沙市水運事務中心是長沙市交通局所屬正處級公益一類事業單位，對外加掛長沙市船舶檢驗中心牌子，人員總編制數74名，合同制人員編制數35名。截止至2020年12月31日，單位實有人數為在職102人、離退休106人、臨聘35人。

長沙市水運事務中心設有11個內設機構：辦公室、政策法規室、計劃財務部、人事教育部、裝備信息部、水上運輸事務部、港口碼頭事務部、船舶檢驗事務部、航道事務部、安全事務部、霞凝港事務部，按章程設置紀檢監察室、離退辦。

長沙市水運事務中心的主要職能是：

1. 宣傳、貫徹、執行國家和省、市關于水運行業發展、航道管養及船舶船用產品檢驗的方針政策、法律法規；參與擬訂全市水路交通運輸行業發展規劃、地方性法規規章及技術規范；協助編制和組織實施港口、航道、水路運輸等專項規劃和工程項目年度計劃。

2. 承擔港口碼頭及其作業污染水域管理、水上水下施工作業礙航性審核、涉水工程施工管理、水路危險貨物運輸監管的事務性工作；負責組織水上搜救、沉船沉物打撈及水上應急救援等相關工作；承擔船舶污染防治和水污染治理等環境保護的事務性工作；參與調查處理水上交通事故、船舶污染事故和港口作業污染事故。

3. 承擔船員等水上從業人員管理、船舶登記管理和船舶進出港報告管理的事務性工作。

4. 承擔船舶、水上設施、船用產品檢驗管理和船舶適航管理的事務性工作；承擔漁船檢驗的事務性工作；承擔船舶設計圖紙的技術性審查工作。

5. 承擔全市水路運輸及運輸服務業市場、港口裝卸搬運市場、船舶交易市場管理的事務性工作；承擔港口及岸線管理的事務性工作；參與組織防汛搶險和水路戰備運輸工作。

6. 承擔航道管理的事務性工作，負責等級航道建設、養護和維護性工程的組織實施；承擔航道通航條件影響評價的技術性審查工作；負責所轄航道航標和助航標志的設置。

7. 負責向進出港船舶船員發布航行有關安全信息和提供咨詢服務等工作，發布航道通告和航道水情通報，協助發布航行通（警）告。

8. 負責全市水路交通運輸行業信息收集、數據統計和水運市場運行動態分析評估工作。

9. 協助指導區縣（市）水運事務工作。

10. 完成市交通運輸局交辦的其他公益性任務。

（二）部門整體支出情況

2020年，我中心全年支出6394.68萬元，其中船舶污染物回收企業補助資金30萬元已作為公共項目由長沙市交通運輸局統一進行績效自評，因此不列入部門整體支出評價范圍。

剔除上述資金后，2020年長沙市水運事務中心部門整體支出6364.68萬元，其中基本支出5437.67萬元，項目支出927萬元。部門預算總支出（含年初批復部門預算及年中調整追加)6190.61萬元，上級專項支出116.38萬元，上年結余支出（含上級專項結轉）48.69萬元，往來支出9萬元。

二、一般公共預算支出情況

我中心2020年初部門預算6166.87萬元，年中預算調整663.36萬元，上級專項149萬元，上級專項結余53.99萬元，往來款9萬元。

（一）基本支出

我中心全年實際基本支出5437.67萬元，主要用于人員經費支出及日常公用經費支出，其中人員經費支出4857.49萬元，日常公用經費支出580.18萬元。日常公用經費中三公經費支出情況如下：

1.出國經費：2020年預算5萬元，2020年決算數0萬元，2019年決算數0萬元。

2.公務接待費：2020年預算數20萬元，2020年決算數2.35萬元，2019年決算數2.009萬元，較上年上升16%。

3.公務用車購置和維護經費：2020年預算數28萬元，2020年決算數16.30萬元，2019年決算數23.55萬元，較上年下降30%。

我中心“三公經費”均在預算范圍內開支，“三公經費”的使用和管理嚴格遵循省、市相關規定執行。出國費按照長沙市財政局、長沙市外事僑務辦公室《關于轉發<因公臨時出國經費管理辦法>的通知》（長財行〔2014〕10號）審批執行，所有出國計劃均通過市政府相關部門審批通過才能報銷費用，2020年度此項目未開支；公務接待費按照《長沙市黨政機關國內公務接待實施辦法》（長辦發〔2014〕17號）、《關于明確市直黨政機關公務活動用餐有關事項的通知》（長財行〔2018〕12號）等文件要求嚴格審批，確保所有公務接待費都有公函或來電摘要單和接待清單，按標準支出；公務用車購置和維護經費按照政府采購的相關規定支出。

（二）項目支出

剔除公共項目后，我中心全年實際項目支出927萬元，包括：

1、裝備建設及設備購置費:單位日常工作經費，2020年年初預算安排原始指標金額155萬元，因機構改革人員職能劃轉的原因，該項目經費有45萬元劃轉至長沙市交通運輸綜合行政執法局，該項目實際指標金額為110萬元，實際支出87.14萬元，結余22.86萬元。該項目主要用于購置空調、電腦、復印機、打印機等辦公設備及航標等專用設備的購置。

2、辦公樓運行經費：單位日常工作經費，本年年初預算安排原始指標金額240萬元，因機構改革人員職能劃轉的原因，該項目經費有15萬元劃轉至長沙市交通運輸綜合行政執法局，該項目實際指標金額為225萬元，實際支出224.69萬元，結余0.31萬元。主要用于辦公樓的小型維護、綠化、電梯維護、網絡租賃及維護、水電費、物業管理費等。

3、港口應急管理及統計工作經費：單位日常工作經費，本年預算安排30萬元，實際支出30萬元。主要用于港口應急管理；運輸流量調查及統計工作中樣本補助、企業補助、被調查對象補助、調查人員勞務以及調查工作所需的設備、宣傳、培訓、會議、實地調研、會審、評估、總結考評等。

4、航道疏浚及整治經費：單位日常工作經費，本年預算安排100萬元，實際支出100萬元。主要用于航道疏浚及整治期間船舶加油、修理、航道疏浚、航道應急搶通、航道建設、航標設置維護以及相關辦公經費等。

5、水上安全監督保障經費：單位日常工作經費，本年預算安排198萬元，因機構改革人員職能劃轉的原因，該項目經費有50萬元劃轉至長沙市交通運輸綜合行政執法局，該項目實際指標金額為148萬元，實際支出147.75萬元，結余0.25萬元。主要用于開展日常水上交通安全監管事務性工作及水上應急救援的相關工作經費，包括安全巡航船艇油料、修理、渡口渡船視頻監控網絡租賃費、航行公告、宣傳、救援打撈、水上安全事故應急處置、水上安全應急演練、租船費以及安全培訓、戰枯防洪防汛等。

6、湘江綜合治理經費：單位日常工作經費，本年預算安排40萬元，實際支出40萬元。主要湘江綜合治理期間船艇用油、維修、應急租賃拖輪、宣傳、協調會議及與其他相關的工作經費等。

7、通航運行管理費：單位日常工作經費，本年年初預算45萬元，因機構改革人員職能劃轉的原因，該項目經費有4.3萬元劃轉至長沙市交通運輸綜合行政執法局，該項目實際指標金額為39.7萬元，實際支出39.65萬元，結余0.05萬元。主要為原湘江樞紐海事處電費、水費、通航調度通訊費、湘江長沙綜合樞紐水域的安全監管和行政執法調研、培訓、協調調度、船舶維修維護、用油、提質改造等。

8、碼頭維護資金：單位日常工作經費，本年年初預算31萬元，實際支出31萬元。主要用于碼頭維修維護及遷移補助等。

9、船舶檢驗業務經費：單位日常工作經費，本年預算安排46萬元，實際支出45.07萬元，結余0.93萬元。主要用于我中心每年定期給船舶、船員頒發或更換的各類證書的工本費（船舶檢驗證書、內河船員適任證書、內河船員服務簿、船舶所有權證書正副本、船舶國籍證書正副本、船舶抵押權登記證書、船舶光船租賃登記證書、船舶注銷登記證書、最低安全配員證書、船名牌以及為辦理各類證書需要使用的表冊、單據）及外出驗船的差旅費等。

10、海事行政執法暫扣物資保管費，本年度預算安排35萬元，因機構改革人員職能劃轉的原因，該項目經費有27.35萬元劃轉至長沙市交通運輸綜合行政執法局，該項目實際指標金額為7.65萬元，實際支付7.65萬元。主要用于海事執法暫扣物資的場地租用費、吊裝、轉運、人工保管等其他相關費用。

11、2018年內河航應急搶通補助資金：上級專項結轉48.69萬元，實際支付48.69萬元。該項目主要用于“瀏陽河陶公廟淺灘航道應急搶通工程”和“瀏陽市湘陰港渡口航道應急搶通工程”相關的前期勘察設計費款及施工工程款。

12、2019年度農村客運和出租車成品油價格補助資金：上級專項本年安排資金15元，實際支出15萬元。主要用于2019年度長沙市本級及其轄區農村水路客運成品油價格補貼資金的發放。

13、2018年度農村客運和出租車成品油價格補助資金：上年結余資金5.3萬元，實際支出0萬元，資金指標已由市財政統一收回。主要用于2018年度長沙市本級及其轄區農村水路客運成品油價格補貼資金的發放。由于少數補貼船主提供賬號有誤，結余5.3萬資金暫未支付成功。

14、2019年度農村水運客運油補：上級專項本年安排資金4萬元，實際支出1.38萬元，結余2.62萬元。主要用于2019年度長沙市本級及其轄區農村水路客運成品油價格補貼資金的發放。由于后期財政支付政策的改變，我中心不能直接對區縣財政進行轉移支付，需由市財政直接將預算指標劃轉至區縣財政使用，故此筆款項存在結余。

15、疫情防控和解困省級補助資金：上級專項資金100萬元，實際支出100萬元。主要為應對新冠肺炎疫情影響、支持水運交通運輸企業復工復產的省級補助資金。

16、瀏陽河、撈刀河航標設置維護國省補助資金：上級專項資金30萬元，實際支出為0，結余30萬元。主要用于瀏陽河、撈刀河航標維護的相關工作經費。由于該項目資金實際撥付至我中心時間為2020年四季度，且指標經濟科目為其他資本性支出。該筆資金原計劃使用科目為商品與服務支出，經濟分類科目與現實情況不相符，致使該筆資金未能及時完成支付。

17、上解躉船費用：往來款8.5萬元，實際支付8.5萬元。該項目主要為躉船整治專項行動中收繳的龍詩童躉船拆解工作的區級財政承擔的30%部分。

18、辦公樓運行費（水費押金）：往來款0.5萬元，實際支付0.5萬元。該項目為我中心往年支付給長沙市供水公司的押金。

三、部門項目組織實施情況

（一）項目管理情況分析

我單位所有項目均按照市委市政府的各項指示要求、上級文件精神及單位職能職責開展，嚴格遵守相關市財政相關規定及流程，對應進行政府采購的項目嚴格按政府采購流程進行操作。為保證項目規范開展、資金合理使用，我中心對以往內部管理制度進行了集中梳理及修訂，制定了《長沙市水運事務中心財務管理制度》、《中共長沙市水運事務中心委員會關于貫徹落實“三重一大”事項集體決策制度的實施辦法》、《長沙市水運事務中心工程項目管理制度》、《長沙市水運事務中心政府采購管理辦法》等相關內部管理制度文件，對項目資金的使用堅持“專款專用、量入為出”的原則，中心裝備信息部把好政府采購關，計劃財務部把好資金審查關，對項目的開展、資金的支出實行了嚴格的審批制度。5000元以下財務開支由分管財務領導審批，5000元以上開支由主要領導審批，10萬元以上大額資金使用由中心黨委會集體研究決定。

（二）項目組織情況分析

我中心所有項目均嚴格遵循內部管理制度執行，對于政府采購限額以內的項目，按照“立項-詢價-實施-驗收-結算”的內部流程實行，自行組織三方詢價手續及第三方機構的審計結算；對于達到市財政評審中心評審范圍和政府采購限額標準的項目嚴格按照政府采購的流程辦理。2020主要項目組織情況如下;

1、運行經費類屬于單位的日常經費，根據自身職責需求以及《長沙市水運事務中心財務管理制度》及其他相關制度文件、內部控制的要求開展各項工作，確保財政資金使用的合規性。

2、2019年度農村客運和出租車成品油價格補助資金：根據《湖南財政廳 湖南省交通運輸廳關于調整農村客運和出租車等行業油價補貼政策的通知》（湘財建〔2016〕78號）、《湖南省水運管理局關于進一步做好農村水路客運油價補貼工作的通知》（湘水運運綜〔2017〕44號）、《湖南省水運管理局關于進一步加強農村水路客運油價補貼工作的通知》（湘水運運綜〔2018〕120號）等文件要求，農村水路客運營運補助資金，由持有合格船舶檢驗證書和船舶登記證書，且購買了船舶承運人責任保險的渡運船舶經營人提出申請，經鄉鎮（街道）及區縣海事處審核，再由長沙市水運事務中心匯總，經市交通局審批并同意后在長沙市水運事務中心網站進行公示，公示完無異議后，發放到位。

3、2018年內河航道應急搶通補助資金：該筆資金系省交通廳下撥的交通運輸領域上級專項補助資金，主要用于“瀏陽河陶公廟淺灘航道應急搶通工程”和“瀏陽市湘陰港渡口航道應急搶通工程”的建設。該工程完成了前期的勘察設計及招投標工作，于2019年12月8日開工建設，12月23日完工，并于2020年1月7日通過了工程驗收。4月15日完成了第三方機構的結算審核，根據核減金額進行支付。

4、疫情防控和解困省級補助資金：根據湖南省交通運輸廳《關于進一步加快撥付全省交通運輸疫情防控和解困資金的通知》、湖南省財政廳《關于下達2019年度第二批油補省統籌資金的通知》(湘財預【2020】55）及市交通運輸局《關于進一步加快撥付交通運輸疫情防控和解困省級補助資金的通知》等相關文件要求，企業補助名單報省水運中心備案，并嚴格按照備案名單支付補助資金。項目資金于于2020年7月10完成支付，補助資金全部發放到位，

四、資產管理情況

截至2020年12月31日，我中心資產總額為5968.77萬元，因固定資產折舊及在建工程增加，較上年減少292.89萬元，其中：流動資產14.79萬元，占0.25%；固定資產凈值5907.69萬元，占98.98%；在建工程46.28萬元，占0.77%。

為加強中心固定資產管理，確保國有資產的安全使用，中心制定了《長沙市水運事務中心固定資產管理制度》、《長沙市水運事務中心政府采購管理辦法》。我中心固定資產由裝備信息部和計劃財務部共同管理，管理流程嚴格按照長沙市財政局資產管理的相關規定，配置嚴格遵照《長沙市本級行政事業單位辦公資產配置管理規定》（長財資產〔2014〕29號）的要求，確保資產的購置、管理、處置、清查等環節流程合理、操作規范。固定資產采購均由裝備信息部統一辦理，并嚴格按照市財政局批復的資產年度配置計劃執行，資產采購流程均按市政府相關采購規定進行，確保了資產的合理配置和有效利用。中心資產管理由專人負責，建立了資產臺賬，并定期更新臺賬數據。

五、部門整體支出績效情況

2020年，在市委、市政府的堅強領導下，在省、市交通運輸主管部門的指導支持下，長沙市水運事務中心中心著力推進安全監管、水域防污、行業管理，隊伍建設，有力維護了長沙水運安全、暢通、綠色、高效的良好局面。根據《部門整體支出績效評價指標》認真評定，得分95.00分，財政整體支出績效自評結果為“優”。主要績效如下:

(一)?經濟性分析

厲行節約，逐年壓減一般性支出及項目經費開支，各項經費的使用均嚴格把關，控制在預算范圍內。為貫徹落實中央、省、市過“緊日子”的有關規定，長沙市水運事務中心不斷加強支出審核和財務管理，2020年日常公用經費支出580.18萬元，較預算安排數節約128.65萬元，2020項目支出開927萬元，較上年度減少455.58萬元，下降33%。

（二）產出效益分析

1.改革后續工作穩妥推進。中心依政策分步驟穩妥有序推進了機構改革后人員劃轉、財務資金和資產劃撥等工作，進一步厘清了職能邊界，認真落實市委、市政府行政審批“三集中、三到位”改革要求，接送并高質量完成行政審批事務性工作716項，開展了全中心制度的梳理完善匯編工作，對各部室梳理提交的46項內部管理制度進行了審核并編印成冊。完成水運行業相關的95部法律法規梳理匯編工作。啟用網上政務辦公系統，基本實現了無紙化辦公和交通系統內部的網上公文流轉。開展了全面系統的文書檔案綜合整理。引入第三方專業檔案整理服務機構，對原海事局成立以來的（文書）檔案實施全面系統的整理歸檔、數字化采集，

2.行業規范管理扎實有效。按照管行業、抓安全的要求，認真落實安全監管事務性工作。一是認真開展水路運輸企業管理，出動工作人員200余人次，對40家水路運輸企業、14家水路運輸輔助業備案企業進行了上門年度核查，指導15水路運輸企業開展了“安全生產標準班組”建設。二是扎實開展非法碼頭渡口專項整治，編制了《長沙市非法碼頭渡口專項整治工作方案》，現取締類非法碼頭湘之杰臨時碼頭完成拆除復綠， 13處規范提升類非法碼頭基本完善相關手續，7處渡口已關停撤渡。三是加強港區巡查檢查，截至10月底，共出動巡查人員706人次，檢查港口碼頭963家次，督促整改安全隱患12處、環境污染隱患2處，糾正違章作業行為6起；。落實船舶進出港制度，按季度編制《長沙港統計分析報告》。截止10月底，共受理注冊船舶30艘，船舶進出長沙港報告18530艘次。今年以來，全市沒有發生水上責任安全生產事故。

3.水上應急救援初見規模。致力維護人民群眾生命財產安全，著力加強了水上應急救援工作。于今年5月25日成立長沙市水上應急救援中心，并逐步完善配備了應急救援的裝備設備，打造了一艘20米級應急救援艇，啟動湘海巡02008應急救援功能升級相關工作。實施24小時值守與定期巡航，全年妥善完成東屯渡人員落水搜救任務和湘江油污處置行動，順利完成2020年度水上搜救和水域環境污染處置應急演練。繼續與長沙市藍天應急救援服務中心簽訂合作協議，與開福區人武部籌建了市屬水上搜救民兵連，推進了水運專職隊伍、企業兼職隊伍和社會公益隊伍融合發展。

4.水域環境保護持續發力。一方面，加強船舶檢驗源頭管控，推進營運船舶加裝生活污水處理設施全覆蓋。繼續落實港區污染物接收、轉運、處置監管聯單制度和聯合監管制度，今年以來，兩家船舶污染物回收企業共回收污染物12797船次，回收船舶污染物504.2噸。另一方面，大力開展船舶港口污染突出問題整治，根據《長沙市港口和船舶污染物接收轉運處置設施建設方案》要求，截至目前，長沙港已完成兩家垃圾站點的建設任務，相關各類污染物接收處理設備設施已建成到位，各港口企業已與船舶垃圾回收企業簽訂船舶垃圾回收協議。推動了港口碼頭自身環保設施改造，新港公司及港航物流兩家港口企業配置了移動式生活污水處理車。

5.事務服務水平不斷提高。一是統籌做好疫情防控與復工復產。積極做好疫情防控工作，儲備應急運力船舶58艘、8萬總噸、11.8萬載重噸，保障疫情期間了我市民生重點物資、生活物資運輸。督促企業落實疫情控措施，出聯絡員指導港航企業開展疫情防控，支持幫助企業有序復工復產，指導相關水運企業成功申報疫情防控和解困補助資金100萬元。二是積極開展服務提升年活動。制定了服務信息推送、送服務到基層、落實便民服務措施等三個活動方案，認真搞好船檢業務，上半年清理休眠船舶678艘，本年累計完成建造（改建）檢驗船舶17艘次、審圖19套、營運檢驗船舶480艘次，其中“四客一危”船舶49艘共計69艘次，確保了“四客一危”船舶的營運檢驗率100%。開展船員培訓指導服務，復工后舉辦船員培訓班16期培訓班，培訓船員470人次。依托“我的長沙”APP交通從業資格證書申請系統，指導85名船員成功申請并獲得了免費郵寄的船員證書。同時，向全市40家水路運輸企業推送安全常識、汛情信息、水情類信息等各類信息123條。三是加強地方航道管養。維護二類航標126座，岸標29座，航標維護量總計13104座天，航道維護正常率二類標達96%以上，修正航標340座次，新購買設置二類PE航標100座處，安裝新型智能化航標20座。

6.干部隊伍建設全面加強。認真貫徹落實從嚴管黨治黨責任，著力加強班子和隊伍建設，干部隊伍整體面貌煥然一新。一是調優配強干部隊伍。完成了機構改革后中層干部調整配備和職務職級晉升工作，組織開展了覆蓋全員的兩期黨員干部綜合素養提升封閉培訓班。二是筑牢黨建工作基礎。完成中心7個黨支部的調整組建及支委班子的配備，并將每周五下午定為中心教育學習日，以支部部室為單位定期開展學習，進一步夯實了基層黨建工作基礎。積極開展了黨員進社區、進校園、進企業等結對共建工作。三是加強黨風廉政建設。強化教育引導，開展了參觀靜園、廉政家書征文、觀看《迷航》廉政警示教育片等多種形式的廉政警示教育，完成139名監察對象的信息采集，全年共開展談心談話99人次，專項監督檢查3次，不定時督查6次，發送廉政短信1200余條。

六、存在的主要問題

（一）部分基本支出執行率不高。我中心因2020年是機構改革過渡時期，部分人員劃轉至其他單位，人員數量較上年度預算編制時減少較多；再加之單位少數干部職工正處于處分期無法發放年終獎勵，造成單位人員工資福利方面經費出現結余情況。

（二）個別項目當年未能形成支付。“瀏陽河、撈刀河航標設置維護國省補助資金”屬于省級補助資金，主要用于瀏陽河、撈刀河航標維護的相關工作經費。該項目資金實際撥付至我中心時間為2020年四季度，且指標經濟科目為其他資本性支出，只能用于資產的購置。而該筆資金原計劃使用用途科目為商品與服務支出，經濟分類科目與現實情況不相符，且我中心經由財政批復的2020年度資產購置計劃中未列入航標類資產，致使該筆資金未能及時完成支付。

（三）資產管理有待完善。由于2020年是機構改革的過渡時期，大量固定資產需移交，部分人員進行了調整。故我中心資產暫未實行條碼管理，目前該項工作正積極推進中。

七、改進措施和有關建議

（一）我中心因歷史原因，存在單位人員結構中退休人員比重較大的現象，退休人員活動及工會經費無法單獨列支只能從公用經費中調劑，造成公用經費使用緊張的情況。建議財政部門繼續加大對我中心工作的支持力度，考慮到我中心這一特殊情況，可通過年中預算調整等方式，對公用經費予以追加，彌補我中心公用經費不足這一情況。

（二）進一步加強和完善固定資產的管理。健全固定資產管理制度，建立嚴格的資產管理責任制，將固定資產管理責任精確到個人，做到資產登記到人、責任到人；加強日常管理，設立雙向臺賬，即資產卡片臺賬和使用人卡片臺賬，定期對各部門資產使用情況進行抽查，加強監管，防止資產流失；

（三）嚴格按照預算編制的相關制度和規定，根據上年度決算情況及年度工作計劃統籌安排年度預算，提高預算編制的科學性，加強內部配合，充分征求部門意見，合理確定各項支出需要，提高預算編制的精準性，減少資金結余。

（四）加強對財務人員的學習培訓，不斷提高財務人員業務水平及能力素質，增強對上級財經政策及文件制度的把握理解，定期更新財務人員的業務知識儲備。

長沙市水運事務中心

2020年03月18日